AI Agent删除披露争议升级
一旦争议纠正被确认无法解决并进入正式监管或法律程序，应冻结争议记录、纠正内容及争议日志条目，禁止进一步修改；其他无关事件照常记录；待程序结束后，将最终结果纳入同一披露事件日志。
预约解决方案评审 查看企业AI Agent平台作者 Huy Nguyen (David), Founder & CEO · 更新于 · 1 分钟阅读
本指南面向合规负责人、法律顾问或平台负责人。如果您已按照我们的披露冲突纠正争议指南对争议纠正进行了分类，且被告知争议无法通过该方式解决——监管机构、审计方或客户已将此事提交正式调查或提出索赔——本指南正是为您准备的。前一指南止于"确认未解决"；本指南从此处开始。我们的AI自动化指南涵盖了更广泛的流程治理，Agentic AI自动化服务则涵盖具体交付。
本指南目录
- 一旦争议升级，公司自身的证据实践需要做什么？
- 为什么争议分类指南未涵盖这一情形？
- 哪些内容被冻结，哪些继续运转
- 管理冻结
- AI的角色
- 已有的交付记录与尚不存在的内容
- 备选方案：争议升级为程序后的处理方式
- 本指南的局限
- 常见问题
- 下一步
一旦争议升级，公司自身的证据实践需要做什么？
三件事，仅此而已。第一，冻结争议记录、已发送的纠正内容以及争议日志条目本身：一旦程序启动，这三项均不得进行任何编辑、重新分类或"清理"，因为在程序启动后所做的任何修改，事后都无法证明早于程序存在。第二，保持披露事件日志其余部分正常运转：档案库其他位置出现的新的、无关的披露、纠正或争议，照常以原有方式记录，唯一的补充是——任何涉及同一档案库的条目，须附上一条指向未结程序的简明参考注释，切勿对该条目进行实质性改写。第三，待程序结束后，将其结果作为新的、有日期的条目记录，并关联至冻结的三项内容，届时再决定是否解除冻结。本指南不涉及纠正是否正确、谁会胜诉或监管机构应得出何种结论——这些均由程序本身决定。
为什么争议分类指南未涵盖这一情形？
我们的披露冲突纠正争议指南的职责是对争议纠正进行分类——证据性、资格性或新信息——并在仍有可能解决时通过分类表加以处理。该指南明确说明了自身的局限：它"未说明若争议完全无法解决并升级为正式监管程序或法律行动时会发生什么"。这是一种不同的状态，而非同一问题的更复杂版本。仍在分类表内的争议，是公司尚能回答的开放性问题；已确认无法解决并进入程序的争议，则是由外部方按其自身时间线作出回答的问题，公司的职责也从"解决"转变为"保全"。本指南仅涵盖后一种状态。
哪些内容被冻结，哪些继续运转
| 记录 | 程序启动后的状态 | 原因 |
|---|---|---|
| 争议记录（纠正所涉及的原始披露或档案条目） | 冻结：不得进一步编辑、修改编辑状态或重新分类 | 事后修改无法证明早于程序存在，会损害所有先前条目的可靠性 |
| 纠正本身（依前一指南发送的内容） | 冻结：纠正以发送时的原样保留，不得重新发出或修订 | 在程序进行中重新发出纠正，会显得是在回应程序而非原始争议 |
| 争议日志条目（分类结果及接收方所述依据） | 冻结：已作出的分类不得为适应新理论而修订 | 该分类本身是程序启动前所发生事项的事实记录，而非可供完善的立场 |
| 档案库其他位置出现的新的、无关的披露、纠正或争议 | 照常继续，以一贯方式记录 | 无关事件不属于程序的审查对象，冻结毫无意义 |
| 涉及与冻结三项相同档案库的新事件 | 正常记录，另附一条指向未结程序的参考注释 | 参考注释在不改写冻结条目的前提下保留了可追溯性 |
| 披露事件日志自身的结构与访问控制 | 不变；冻结是针对特定条目的状态，而非对整个日志的锁定 | 冻结整个日志会导致公司在程序期间无法履行其他无关的披露义务 |
管理冻结
-
将升级本身作为新的、有日期的事件记录
，并交叉引用至原始披露、纠正内容以及前一指南已创建的争议条目。四个事件链（原始披露、纠正、争议、升级）必须能够被后续审查人完整重建。
-
在持有披露事件日志的系统中，将争议记录、纠正内容及争议条目标记为只读
，并记录谁在何时实施了冻结。仅以指令形式存在、无系统控制支撑的冻结，取决于无人遗忘这一前提。
-
在作出任何假设之前，向法律顾问确认冻结的实际范围
，而非默认其仅涵盖上述三项条目：正式程序有时会触发更广泛的保全义务，涉及远超本披露事件日志范围的系统或保管人，该范围问题由法律顾问决定，而非本指南。
-
继续照常记录所有其他披露、纠正和争议
，仅在新事件涉及与冻结条目相同的档案库时，添加上表所述的参考注释。
-
不得通过法律顾问指定渠道以外的途径回复接收方关于冻结条目的进一步往来函件
；将所有回复统一通过一个渠道处理，可确保公司的表态内容及时间与程序后续审查保持一致。
-
程序结束后，将其结果作为新的、有日期的条目记录
，关联至冻结的三项内容，并明确说明由谁作出了何种决定。
-
决定是否解除冻结
，并附日期和理由记录该决定；从未正式解除的冻结，与从未实施的冻结同样是不完整的记录。
本流程假设程序本身已经启动；它不决定争议何时"确认无法解决"至需要升级的程度（这是前一指南的职责），也不决定程序的实质性结果（这是法律顾问的职责）。
AI的角色
Netbase JSC与主流商业和开源AI工具及模型合作，按项目选型，并将升级至正式程序视为同一披露事件日志中一个新的、可分类的事件——该日志已跟踪原始披露、纠正内容及争议——而非将记录移出该日志的理由。
-
已交付（匿名客户）：文档AI平台。
对于一位未具名的客户，前序指南已引用的档案留存与披露规范延伸至：一旦升级事件被记录，即将特定条目标记为只读，而非将其转移至后续审查人无法与档案其余部分对照的独立系统。
-
增长能力：集成至披露事件日志的冻结状态工作流。
将多队列Agent程序的披露事件日志扩展，使记录升级事件时自动将三个关联条目标记为只读，将后续往来函件路由至法律顾问指定的渠道，并在程序结束时提醒负责人记录结果，结合企业AI Agent平台共享运行时；适用于可能身处历时数月程序的受监管专业服务客户；尚未关联到一个点名这一具体冻结状态步骤的已发布案例。
已有的交付记录与尚不存在的内容
已有内容。除4over4（其Illustrator转SVG文件转换属于自动化，而非AI）外，Netbase JSC已为未具名客户交付了AI项目，包括文档AI工作，其档案留存与披露规范正是本指南冻结状态方法的延伸依据（F072）。Netbase JSC遵循其已发布的安全实践——基于角色的访问控制、安全代码审查、漏洞扫描、灾难恢复——同样的规范也决定着谁有权代表公司实施或解除冻结（F021）。Netbase JSC持有ISO 27001认证及针对自身运营的SOC 2 Type II鉴证（F022、F051、F052），并按项目选用AI工具和模型（F070）。
尚不存在的内容。Netbase JSC没有任何已发布记录说明升级至正式程序的争议数量、冻结通常持续多长时间或任何程序的结果。上述冻结状态表和管理流程是本主题群自身披露与争议分类指南的合理延伸，而非Netbase JSC的基准数据，也不是对任何特定监管机构或法院程序的描述。
备选方案：争议升级为程序后的处理方式
| 方式 | 优势 | 劣势 | 适用场景 |
|---|---|---|---|
| 照常继续编辑披露事件日志，包括争议条目 | 最简单，无需新增流程步骤 | 存在风险：事后编辑可能被认定为在程序启动后篡改记录，损害所有先前条目的可信度 | 永不适用——一旦升级确认 |
| 仅冻结三个特定条目（记录、纠正、争议），其余日志继续运转 | 在不中断其他所有披露义务的前提下，保全与程序相关的记录 | 需要系统控制支撑，而非仅凭指令，方能可靠执行 | 升级已确认，且档案库其他部分存在持续进行的无关披露活动 |
| 在程序结束前冻结整个披露事件日志 | 规则简单，无需界定范围 | 可能本身违反冻结期间到期的无关披露义务 | 法律顾问明确建议采取覆盖整个日志而非本指南默认范围的更广泛保全措施 |
| 由交付合作伙伴将冻结状态步骤内置至现有披露事件日志 | 记录升级事件时自动实施冻结和参考注释 | 与任何交付项目一样，需要解决责任归属和访问权限问题 | 内部无负责人能够在不断扩大的日志中可靠地手动实施和跟踪冻结 |
Netbase JSC大多数项目采用经过发现阶段后商定的固定总价合同，也提供基于里程碑的月度团队留用和KPI挂钩条款（适合时）（F067、F018）；冻结状态工作流项目采用相同的范围界定和定价方式。
本指南的局限
- 本指南是工程与治理框架，而非法律建议：何为正式程序、保全义务何时附着、范围多广，均属于法律顾问在适用司法管辖区和程序规则下回答的问题，而非本指南。
- 本指南中没有任何数字是Netbase JSC的基准数据：没有升级数量、冻结时长或程序结果被作为Netbase JSC的事实发布。
- 本指南假设争议已依据前一指南完成分类并确认无法解决；不再重复描述分类的过程。
- 本指南涵盖公司在程序期间自身的证据处理与日志记录实践，不涉及程序应作出何种决定或如何主张；后者超出工程与治理框架的范围。
- 本指南不说明公司的一般记录（本披露事件日志以外的内容）何时受到更广泛保全义务的约束；一旦程序确认，该范围问题由法律顾问回答。
- 本指南不涉及程序结束后的事项；我们的程序后核对指南涵盖记录结果并将其核对回冻结记录的方法。
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常见问题
不是。冻结的目的是将记录保存为程序启动时的原样，以便程序审查实际发生了什么；这不是关于谁正确的声明，事后解除冻结也不解决这一问题。
可以。只有争议记录、纠正内容和争议日志条目被冻结；档案库中的所有其他披露、纠正或争议照常记录，仅在涉及与冻结条目相同的档案库时添加参考注释。
法律顾问，而非本指南。正式程序可能触发超出本指南默认的三项条目范围的保全义务；向法律顾问确认该范围是上述管理流程的第3步，而非可自行假设的事项。
此指南背后的项目
一家Netbase未披露名称的机构（归类于专业服务行业）需要通过AI系统读取和处理其文件。Netbase远程交付了一套文件AI平台，结合了AI咨询、工程与集成服务。所在国家、文件类型、日期及结果均未公开；本匿名案例记录仅说明系统类型与Netbase的角色。
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